Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага, владелец которой устанавливается на основании записи в реестре, а переход прав на которую и осуществление закрепленных ею прав требуют обязательной идентификации владельца.

Выписка из реестра - документ, выдаваемый Регистратором с указанием зарегистрированного лица, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, ограничений или фактов обременения ценных бумаг обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.

Зарегистрированное лицо - юридическое или физическое лицо, информация о котором внесена в Реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

· владелец - лицо, которому именные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или на ином вещном праве;

· номинальный держатель – лицо, зарегистрированное в Реестре, профессиональный участник рынка ценных бумаг, в том числе, являющееся депонентом депозитария, которое держит ценные бумаги от своего имени в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

· залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

· доверительный управляющий - юридическое лицо, осуществляющее доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, и/или правами по ценным бумагам в интересах этого лица или указанных им третьих лиц;

Уполномоченный представитель - лицо, совершающее действия от имени зарегистрированного лица либо представляющее его интересы у Регистратора. Уполномоченным представителем могут быть:

· должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

· лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

· законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

· должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в Реестре.

Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, по составлению списков, представление информации номинальными держателями и представления информации из Реестра).

Типы лицевых счетов:

· эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

· лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах” от 26.12.1995г. № 208-ФЗ;

· лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу ценных бумаг номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и/или подготовка и представление информации из Реестра.

Регистратор - эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Эмитент ценных бумаг - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

3 Права, обязанности и ответственность Регистратора

3.1. Регистратор обязан:

- Осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами и в соответствии с требованиями действующего законодательства.

- Принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами.

- Исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами и в соответствии с требованиями действующего законодательства.

- Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы.

- Осуществлять сверку подписи на распоряжениях.

- Предоставлять информацию из Реестра в порядке, установленном настоящими Правилами и в соответствии с требованиями действующего законодательства.

- Соблюдать, установленный нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг порядок передачи Реестра.

- Не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели обеспечивать зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из Реестра.

- По распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

- По распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

- Информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.

- Обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр.

- Хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

3.2. Регистратор не имеет права:

- Аннулировать внесенные в Реестр записи.

- Прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.

- Отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором.

- При внесении записи в Реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

3.3. Ответственность Регистратора

Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра (в том числе не обеспечение конфиденциальности информации Реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Необоснованный отказ Регистратора от внесения записи в Реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

В случае непредставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных, Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

4 Обязанности зарегистрированных лиц

Зарегистрированные лица обязаны:

4.1. Предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета.

4.2. Предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица.

4.3. Предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами.

4.4. Предоставлять Регистратору документы, предусмотренные настоящим Правилами, для исполнения операций по лицевому счету.

4.5. Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерацией или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

5 Информация, содержащаяся в системе ведения Реестра

5.1. В Реестре должна содержаться информация:

· об эмитенте;

· о Регистраторе;

· обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;

· о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, индивидуальном государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

5.2. Деятельность по ведению Реестра владельцев ценных бумаг включает в себя:

· ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

· ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;

· ведение регистрационного журнала отдельно по всем ценным бумагам эмитента;

· хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;

· учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в Реестр;

· учет начисленных доходов по ценным бумагам.

5.3. Информация об эмитенте

В Реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

· полное наименование в соответствии с уставом;

· краткое наименование в соответствии с уставом;

· наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;

· номер и дата государственной регистрации эмитента;

· место нахождения и почтовый адрес;

· размер уставного (складочного) капитала;

· номера телефона, факса;

· руководитель исполнительного органа эмитента;

· идентификационный номер налогоплательщика.

5.4. Информация о ценных бумагах эмитента

В Реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг:

· дата государственной регистрации и индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

· вид, категория (тип) ценных бумаг;

· номинальная стоимость одной ценной бумаги;

· количество ценных бумаг в выпуске;

· размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

5.5. Лицевой счет зарегистрированного лица

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать следующие данные:

· данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

· информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

· список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

Лицевой счет доверительного управляющего

Доверительному управляющему в системе ведения Реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Регистратор ведет учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, на одном счете доверительного управляющего.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Лицевой счет номинального держателя

Данный лицевой счет открывается в случае передачи ценных бумаг зарегистрированным лицом номинальному держателю.

Регистратор ведет учет ценных бумаг, переданных номинальному держателю разными лицами, на одном счете номинального держателя.

Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

6 Документы, используемые Регистратором для ведения Реестра

6.1. Анкета зарегистрированного лица

Анкета должна содержать следующие обязательные данные:

Для физического лица:

· фамилию, имя, отчество;

· гражданство;

· вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

· год и дату рождения;

· место проживания (регистрации);

· адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

· номер телефона (при наличии);

· образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица:

· полное наименование организации в соответствии с ее Уставом;

· номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации, а также для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002г., основной государственный регистрационный номер (ОГРН), дату внесения записи в единый государственный реестр юридических лиц и наименование территориального органа Министерства Российской Федерации по налогам и сборам, осуществившего внесение записи;

· место нахождения;

· почтовый адрес;

· электронный адрес (при наличии);

· номер телефона, факса (при наличии);

· образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с Уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Для всех лиц:

· категория зарегистрированного лица (физическое лицо или юридическое лицо);

· тип зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, залогодержатель, доверительный управляющий);

· идентификационный номер налогоплательщика - ИНН (при наличии);

· форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная; безналичная);

· при безналичной выплате доходов - банковские реквизиты: расчетный счет; наименование банка; корреспондентский счет; БИК банка; город банка, ИНН банка;

· способ доставки выписок из Реестра (письмо; заказное письмо; курьером; лично у Регистратора).

6.2. Передаточное распоряжение

В передаточном распоряжении содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. Передаточное распоряжение должно содержать следующую информацию:

В отношении лица, передающего ценные бумаги :

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении передаваемых ценных бумаг:

· полное наименование эмитента;

· вид, категория (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

· количество передаваемых ценных бумаг - цифрами и прописью;

· цена сделки цифрами и прописью (в случае, если основанием для внесения записи в Реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);

· _{основание
перехода прав собственности на ценные бумаги с указанием вида, номера и даты
документа}

· указание на наличие ограничений на передачу ценных бумаг или обременение передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц), с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем, и также может быть подписано лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. В этом случае в передаточном распоряжении могут быть указаны:

· фамилия, имя, отчество (полное наименование) залогодержателя;

· фамилия, имя, отчество уполномоченного представителя залогодержателя в случае подписания передаточного распоряжения уполномоченным представителем;

· наименование, номер и дата выдачи документа, на основании которого действует уполномоченный представитель.

Если передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Регистратор обязан принять его к рассмотрению.

6.3. Залоговое распоряжение

В залоговом распоряжении содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о залоге или прекращении залога.

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:

В отношении зарегистрированного лица - залогодателя:

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц) или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:

· полное наименование эмитента;

· количество;

· вид, категория (тип), серия, индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дата государственной регистрации;

· _{номер
лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются
заложенные ценные бумаги;}

· _{вид
залога;}

· _{номер
и дата договора о залоге ценных бумаг (за исключением случая передачи ценных
бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям);}

В отношении зарегистрированного лица - залогодержателя:

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц) или наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:

· все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя; или

· все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

6.4. Распоряжение о передаче права залога

В распоряжении о передаче права залога должны содержаться следующие данные:

В отношении _{лица, уступающего права по договору о
залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и
залогодателя}:

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

В отношении ценных бумаг,_{права по договору
залога которых уступаются}:

· полное наименование эмитента;

· количество;

· вид, категория (тип), серия, индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

_·_{номер и дата договора о залоге ценных бумаг;}

_·_{номер и дата договора об уступке прав по договору о
залоге ценных бумаг.}

_{Распоряжение о передаче права залога должно быть
подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов
зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя содержат запрет на
уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также
и залогодателем или его уполномоченным представителем.}

6.5. Распоряжение о блокировании (прекращения блокирования) операций по лицевому счету

Распоряжение о блокировании операций по лицевому счету должно содержать следующую информацию:

· данные о зарегистрированном лице:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименовани

- е органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);

· номер и дату выдачи доверенности (в случае подписания блокирующего распоряжения уполномоченным представителем зарегистрированного лица);

· количество ценных бумаг, в отношении которых производится блокировка;

· вид, тип (категория) серия блокируемых ценных бумаг;

· причина блокирования _{(прекращения блокирования) операций по
лицевому счету};

· реквизиты документа, на основании которого осуществляется блокирование _{(прекращение блокирования) операций по лицевому счету};

· срок действия блокирования _{операций по лицевому счету} или событие, с наступлением которого прекращается блокирование.

6.6. Распоряжение на внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога

_{Распоряжение на внесение изменений в данные лицевых
счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях
залога} должно содержать следующие данные:

В отношении залогодателя:

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

· номер лицевого счета, на котором учитываются заложенные ценные бумаги.

В отношении залогодержателя:

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

В отношении ценных бумаг:

· полное наименование эмитента;

· вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска;

· наименование, номер и дата договора, на основании которого вносятся изменения.

В отношении условий залога:

· передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

· последующий залог ценных бумаг запрещается;

· уступка прав по договору залога без согласия залогодателя запрещается;

· залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации;

· залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет залогодателя (в том числе дополнительных акций);

· получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

· обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги;

· иные существенные условия залога.

В отношении уполномоченных представителей, подписавших распоряжение о внесении изменений на основании доверенности:

· фамилия, имя, отчество;

· наименование и номер удостоверяющего документа, дата выдачи, наименование организации, выдавшей документ;

· номера и даты выдачи доверенностей.

6.7. Распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате

Распоряжение эмитента об обременени акций обязательством по их полной оплате должно содержать:

требование об обременении акций обязательством по их полной оплате,
имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому распределены при учреждении не полностью оплаченные акции,
количество акций, категория (тип) не полностью оплаченных акций, индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций,
ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось распределение при учреждении не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты.

6.8. Распоряжение эмитента о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате

Распоряжение эмитента о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате должно содержать:

требование о снятии с акций обременения обязательством по их полной оплате,
имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому распределены при учреждении не полностью оплаченные акции,
количество акций, категория (тип) акций, с которых должно быть снято обременение, индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций.

6.9. Распоряжение эмитента о внесении изменений в систему ведения реестра (о передаче не полностью оплаченных акций)

Распоряжение эмитента о внесении изменений в систему ведения реестра (о передаче не полностью оплаченных акций) должно содержать:

имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были распределены при учреждении не полностью оплаченные акции,
количество не полностью оплаченных акций, категория (тип) акций, индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций.

6.10. Распоряжение эмитента о предоставлении списка владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг или требование о выкупе ценных бумаг

Распоряжение эмитента должно содержать следующие данные:

полное наименование эмитента;
вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации ценных бумаг, в отношении приобретения которых сделано добровольное (обязательное) предложение или направлено уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе;
дату получения эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе.

6.11. Выписка из Реестра

Выписка из Реестра должна содержать следующие данные:

· полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование органа, осуществившего его регистрацию, номер и дату регистрации;

· фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

· номер лицевого счета зарегистрированного лица;

· дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

· вид, количество, категория (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

· вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

· полное наименование Регистратора.

· наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

· место нахождения, телефон Регистратора;

· печать и подпись уполномоченного лица Регистратора;

· указание на то, что выписка не является ценной бумагой.

6.11.1. Выписка из реестра о заложенных ценных бумагах

Выписка из реестра _{о заложенных ценных бумагах} должна содержать следующие данные:

_{В отношении залогодержателя:}

_·фамилию, имя, отчество _{(для физических лиц) или полное
наименование (для юридических лиц);}

_·_{вид, номер, серию, дату и место выдачи документа,
удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для
физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную
регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);}

_·вид зарегистрированного лица (залогодержатель);

_·_{в случае, если ценные бумаги
заложены в обеспечение обязательств по облигациям, то указывается на то, что
залогодержателями являются владельцы таких облигаций.}

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

· фамилию, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг:

· _{дату,
на которую выписка из Реестра подтверждает}записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

· количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;

· вид, категория (тип), серия, индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска;

· номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

· номер и дата договора о залоге.

В выписке должны также указываться:

· все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога;

· полное наименование Регистратора;

· наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

· место нахождения, телефон Регистратора;

· печать и подпись уполномоченного лица Регистратора;

· указание на то, что выписка не является ценной бумагой.

6.12. Уведомление о проведении операции в Реестре

Уведомление должно содержать следующие данные:

· дату выдачи уведомления;

· полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации;

· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

· номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

· входящий номер документа (по журналу учета входящих документов);

· дату исполнения операции;

· индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категорию (тип) ценных бумаг;

· количество ценных бумаг;

· основание для внесения записей в Реестр;

· полное наименование Регистратора.

· наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации;

· номер лицензии, дату выдачи, дату до которой действует лицензия;

· место нахождения, телефон Регистратора;

· фамилию, имя, отчество уполномоченного лица Регистратора;

· печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

6.13. Справка об операциях по лицевому счету в Реестре

В справке _{об операциях по лицевому счету}должны быть указаны следующие данные:

· дата, на которую справка подтверждает записи об операциях по лицевому счету;

· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, запросившего справку;

· полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

· дата, начиная с которой в данную справку попадают операции по лицевому счету;

· дата, до которой в данную справку попадают операции по лицевому счету;

· номер записи в регистрационном журнале;

· дата получения документов;

· дата исполнения операции;

· тип операции;

· основание для внесения записей в Реестр;

· индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

· количество ценных бумаг,

· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;

· полное наименование Регистратора;

· наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

· номер лицензии, дата выдачи, дата до которой действует лицензия;

· место нахождения, телефон Регистратора;

· фамилия, имя, отчество уполномоченного лица Регистратора;

· печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

6.14. Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг

В справке должны быть указаны следующие данные:

· дата, на которую справка подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете;

· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

· индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

· вид, категория (тип) ценных бумаг;

· количество ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица;

· количество блокированных ценных бумаг;

· количество ценных бумаг в зарегистрированном залоге;

· полное наименование Регистратора.

· наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

· номер лицензии, дата выдачи, дата до которой действует лицензия;

· место нахождения, телефон Регистратора;

· фамилия, имя, отчество уполномоченного лица Регистратора;

· печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

6.14.1. Уведомление об отказе от внесения записи в Реестр

Уведомление об отказе_{от внесения записи в Реестр должно} содержать следующие данные:

· дата выдачи уведомления;

· фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

· дата получения документа Регистратором и входящий номер документа;

· наименование документа;

· причина отказа от внесения записи в Реестр;

· действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр;

· полное наименование Регистратора;

· наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации;

· номер лицензии, дата выдачи, дата до которой действует лицензия;

· место нахождения, телефон Регистратора;

· фамилия, имя, отчество уполномоченного лица Регистратора;

· печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

6.15. Иные документы, являющиеся основанием для исполнения операций в реестре, предусмотренные Правилами.

6.16. Объем информации, содержащейся в перечисленных выше документах, определяется действующим законодательством Российской Федерации на момент их предоставления.

7 Общие требования к оформлению документов и исполнению операций в реестре

7.1. Операции производятся Регистратором на основании документов, оформленных с соблюдением требований действующего законодательства.

7.2. Операции в Реестре осуществляются Регистратором на основании подлинников документов или нотариально удостоверенных копий, за исключением случаев, предусмотренных Правилами.

7.3. Регистратор проводит операции в Реестре на основании установленных им форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

7.4. Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных Правилами и д